合规风险巨大?这家外资券商突陷舆情漩涡,严正声明称保留追究责任的权利

 线上正规赌场网址大全     |      2020-12-22 18:10

正值开业一周年之际,野村东方国际证券因合规问题陷入一起因举报而引发的舆论漩涡。

近期,有自媒体爆料野村东方国际证券内部管理混乱、合规风险巨大。出了合规问题,却让实习生背锅。12月13日,野村东方国际证券在官网上以一则“严正声明”回应,称该公司作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理。

野村东方证券表示,该公司已就“传闻”事件,按规定向相关部门进行了汇报。

被曝“合规风险巨大”

据自媒体所述,近期野村东方国际证券邀请陶氏化学的专家做了一场电话会议,该专家讲了几点关于下游企业中XXX的观点。野村东方国际证券机构业务部的国内机构销售要求实习生做了会议纪要。在纪要未通过合规审阅的情况下,就要求实习生将该纪要发至微信上,并要求所有国内机构销售转发给客户。

中XXX获悉电话会议内容后,马上向野村东方国际发函,表示会起诉陶氏化学专家和野村集团。野村集团也快速反应,要求野村东方国际进行严查。但最后的结果竟然是,“保全最应该负领导责任的部门主管和本次事件的始作俑者“,反而将涉事实习生开除。

此外,前任合规总监因“无法忍受公司内部毫无合规意识和合规文化,于今年年中匆忙离职,公司两名负责合规的高级别VP也相继离任”。

对此,野村东方国际证券12月13日发布“严正声明”表示:

1、野村东方国际证券作为首批新设外资控股券商之一,一直重视合规文化建设,在依法合规经营的同时,持续推进合规文化建设和合规管理。

2、所谓“传闻”已严重侵害公司良好商誉及公司员 名誉,公司保留追究相关主体法律责任的所有权利。

3、就“传闻”事件,已按规定向相关部门进行汇报。

舆情事件暴露内部管理短板

野村东方国际于2019年3月由中国证监会核准设立,2019年11月获得经营证券业务许可证,是2018年4月28日中国证监会公布《外商投资证券公司管理办法》后,首批获准设立的外资控股证券公司之一。

野村东方国际的第一大股东为野村控股株式会社,持股比例为51%,第二大股东为东方国际(集团)有限公司,持股比例为24.9%;第三大股东为上海黄浦投资控股(集团)有限公司,持股比例为24.1%。

野村东方国际证券于2020年3月27日设立了首个证券营业部,并在筹备拓展各地分支机构,近期野村东方国际有限公司北京分公司已正式成立,另有深圳分公司正在筹建中。

野村东方国际证券获批时拿到了四张牌照,分别为证券经纪业务牌照、资产管理牌照、自营业务牌照、研究咨询牌照。

野村东方国际证券总经理孙冬青在去年12月的开业仪式上,曾对媒体公开表示,野村东方国际证券所申请的牌照主要聚焦于二级市场业务,瞄准了国内刚起步的财富管理业务。彼时孙冬青还认为,二级市场业务的投入是系统且长期的,财富管理业务是野村东方国际证券的起点,未来将视具体发展情况来继续拓展业务范围,申请更多牌照资质。

孙冬青介绍,野村东方国际的最终目标是成为野村集团亚洲(除日本外)战略核心的综合性证券服务金融平台。

今年12月正值野村东方国际证券开业一周年,该公司却突然陷入自媒体举报舆论漩涡。有业内人士表示,该公司管理层在晒成绩单的同时,或许真需要反思内部的管理,尤其是对员工的管理。

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